Требования к профессиональному участнику рынка ценных бумаг

Добрый вечер,

Профессиональные участники рынка ценных бумаг, включая брокеров, обязаны соблюдать законодательство Кыргызской Республики, регулирующее их деятельность. Публикация брокерского регламента и предъявляемые к нему требования регулируются Законом Кыргызской Республики «О рынке ценных бумаг»от 24 июля 2009 года № 251 (в последней редакции от 22.05.2022г.), Положением о профессиональной деятельности брокеров и дилеров на рынке ценных бумаг Кыргызской Республики, утвержденной Постановлением Правительства Кыргызской Республики от 26 августа 2011 года N 519 (В редакции постановления Правительства КР от 28 января 2019 года № 24), а также нормативными актами Национального банка КР и Государственной службы регулирования и надзора за финансовым рынком.

1. Должен ли профессиональный участник публиковать брокерский регламент?Да, брокеры обязаны публиковать брокерский регламент на своем официальном сайте или предоставлять его по требованию клиентов. Это требование связано с обеспечением прозрачности их деятельности и защиты прав клиентов.

• Согласно нормативным актам, брокеры должны предоставлять своим клиентам исчерпывающую информацию о правилах оказания брокерских услуг.
• Публикация регламента на сайте является лучшей практикой, чтобы соблюсти принцип публичности и доступности информации.

2. Какие требования предъявляются к брокерскому регламенту?Брокерский регламент должен содержать:

2.1. Общие положения:

• Название компании.
• Указание на лицензии и разрешения, выданные регулирующими органами.
• Описание услуг, предоставляемых брокером.

2.2. Порядок оказания брокерских услуг:

• Условия заключения договоров с клиентами.
• Порядок исполнения поручений клиентов.
• Условия отказа от исполнения поручений.

2.3. Тарифы и комиссии:

• Полный перечень взимаемых комиссий.
• Условия изменения тарифов.

2.4. Права и обязанности сторон:

• Обязанности брокера по защите активов клиентов.
• Права клиента на получение информации о своих сделках.

2.5. Риски и ограничение ответственности:

• Перечень возможных рисков при совершении сделок.
• Условия ограничения ответственности брокера.

2.6. Порядок урегулирования споров:

• Информация о механизмах досудебного урегулирования.
• Указание на право клиента обращаться в суд.

2.7. Сроки и условия предоставления отчетности:

• Форматы и частота предоставления клиенту информации о его счетах и операциях.